William "Bill" Carlton se declarou culpado de fraude de valores mobiliários em 17 de setembro de 2026, em conexão com um esquema de vários anos no qual ele alocava negociações lucrativas para suas próprias contas enquanto atribuía negociações perdedoras a contas de clientes. De acordo com o Departamento de Justiça dos EUA, Carlton se envolveu na prática fraudulenta de alocação de negociações, comumente conhecida como "cherry-picking", pelo menos de janeiro de 2015 a agosto de 2022. Os promotores alegam que Carlton usava uma conta de negociação omnibus para atrasar a alocação das negociações até depois de poder determinar se eram lucrativas, ficando com muitas das negociações vencedoras para si enquanto atribuía as negociações perdedoras aos seus clientes. O Departamento de Justiça relatou que aproximadamente 70% das negociações que Carlton alocou às suas próprias contas geraram ganhos no mesmo dia, em comparação com apenas aproximadamente 16% das negociações alocadas às contas dos clientes. Segundo os promotores, Carlton obteve aproximadamente US$ 6 milhões em ganhos por meio do esquema, enquanto causava perdas a numerosos clientes. Carlton está programado para ser sentenciado em 27 de janeiro de 2027.
"Os clientes de Carlton confiaram a ele suas economias e esperavam que ele administrasse seus investimentos em seus interesses. Em vez disso, ele admitiu um esquema que lhe permitiu se beneficiar de negociações vencedoras enquanto seus clientes ficavam com as perdedoras", disse Jonathan Kurta, sócio fundador da Kurta Law. "Representamos vários investidores afetados pela conduta de Carlton e recuperamos milhões de dólares em nome deles. Acreditamos que outros ex-clientes devem revisar cuidadosamente suas contas para determinar se podem ter sofrido perdas com as mesmas práticas de negociação."
A Securities and Exchange Commission (SEC) começou a investigar as práticas de negociação de Carlton em 2022, e a Cetera Advisors encerrou sua associação com a empresa em dezembro de 2023. Em 2024, a SEC anunciou processos administrativos envolvendo a First Allied Advisory Services, Inc. e a Cetera Investment Advisers LLC referentes a falhas de supervisão e conformidade relacionadas às alocações de negociações de Carlton. As empresas resolveram os processos da SEC sem admitir ou negar as conclusões da SEC.
Ex-clientes de Carlton podem ter possíveis reivindicações. Investidores que mantiveram contas com William "Bill" Carlton ou Carlton Wealth Management por meio da First Allied ou Cetera podem querer ter seu histórico de negociação revisado para determinar se suas contas foram afetadas pela conduta descrita pelos promotores federais. A Kurta Law representa investidores em todo o país em arbitragem de valores mobiliários e questões de fraude de investimento, incluindo reivindicações envolvendo má conduta de corretores e falhas de corretoras em supervisionar razoavelmente seus profissionais financeiros. Ex-clientes de Carlton podem entrar em contato com a Kurta Law para uma avaliação de caso gratuita e confidencial. Cada possível reivindicação depende do histórico da conta do investidor, das perdas e das circunstâncias individuais. Resultados passados não garantem um resultado semelhante.
Para uma avaliação de caso gratuita, ligue para 877-600-0098 ou visite https://www.kurtalawfirm.com/contact/. O caso foi processado pelo Escritório do Procurador dos EUA para o Distrito Sul de Nova York, que anunciou a confissão de culpa em um comunicado à imprensa intitulado "Former Investment Adviser Pleads Guilty to Cherry-Picking Scheme".
