Landsman Saldinger Carroll, PLLC anunciou que o Sócio Laurence M. Landsman obteve um prêmio significativo de arbitragem da FINRA para o ex-diretor da Touchstone Securities, Steven Seid, totalizando quase US$ 1,2 milhão em danos, incluindo danos punitivos, relacionados à sua demissão injusta. O prêmio também inclui a expurgação completa das divulgações difamatórias de demissão do registro regulatório do Sr. Seid.
Em um Prêmio datado de 3 de junho de 2026, a maioria de um painel de três árbitros da FINRA decidiu a favor do Sr. Seid em reclamações decorrentes de sua demissão em dezembro de 2024 pela Touchstone Securities, Inc. O painel concedeu US$ 838.216 em danos compensatórios por demissão injusta e interferência ilícita resultando na perda de remuneração diferida; US$ 256.000 em compensação perdida associada à oportunidade de emprego do Sr. Seid na T. Rowe Price; US$ 100.000 em danos punitivos; e reembolso das taxas de arquivamento da FINRA. O painel também negou todas as reconvenções apresentadas pela Touchstone Securities.
Além disso, o painel recomendou a expurgação completa das divulgações de demissão do Sr. Seid de seu Formulário U5, determinou que o motivo da demissão fosse alterado para "Voluntário" e recomendou a remoção de todas as referências aos eventos de divulgação subjacentes de seu registro CRD. Em sua decisão explicada, a maioria concluiu que a Touchstone não conduziu uma investigação adequada antes de demitir o Sr. Seid e concluiu ainda que a empresa não demonstrou que ele se envolveu na suposta irregularidade. O painel finalmente concluiu que as ações da Touchstone em relação ao Sr. Seid foram realizadas com "intenção deliberadamente maliciosa".
O Sr. Seid dedicou aproximadamente quinze anos à Touchstone e suas organizações afiliadas, subindo na hierarquia de estagiário de gestão a diretor sênior. De acordo com o Prêmio, a Touchstone inicialmente tentou reter o Sr. Seid depois que ele recebeu uma oferta de outra empresa, mas acabou demitindo-o poucos dias antes de sua partida planejada, com base em alegações de que ele teria se apropriado indevidamente de informações secretas comerciais, que o painel determinou serem falsas e difamatórias.
"A decisão do painel da FINRA representa uma completa reabilitação de Steven Seid", disse Laurence M. Landsman da Landsman Saldinger Carroll, PLLC, que representou o Sr. Seid durante toda a arbitragem. "Após uma audiência completa de provas, o painel rejeitou as alegações da Touchstone, indeferiu todas as reconvenções, concedeu danos substanciais, avaliou danos punitivos por 'intenção deliberadamente maliciosa' e ordenou a remoção das divulgações difamatórias que ameaçavam a reputação e a carreira de Steven."
"A indústria de valores mobiliários depende de divulgações regulatórias precisas. Quando uma empresa publica alegações falsas ou enganosas de demissão, as consequências para um profissional financeiro podem ser devastadoras. Estamos satisfeitos que o painel examinou cuidadosamente as evidências e chegou ao resultado correto."
A arbitragem da FINRA foi intitulada Steven Seid v. Touchstone Securities, Inc., FINRA Arbitration No. 25-00364. O Prêmio foi emitido em 3 de junho de 2026. Este caso destaca a importância de investigação adequada e relatórios regulatórios precisos na indústria de valores mobiliários, pois alegações falsas podem impactar severamente a carreira de um profissional. O prêmio serve como um lembrete de que as empresas podem enfrentar responsabilidade significativa por demissão injusta e divulgações difamatórias.
